合規(guī)管理是一種過程管理，由多個相互依存、相互加強的要素組成。合規(guī)管理體系，本質上是管理體系的一種，但核心是合規(guī)。


關于合規(guī)成敗的事例

1、大型跨國公司西門子曾因違反美國反海外腐敗法被美國司法部和證交會處罰，此后，西門子對管理團隊做了大幅調整，重新組建了合規(guī)團隊，并聘請前財政部長威格爾博士擔任獨立合規(guī)監(jiān)察官，建立了權威且獨立的合規(guī)體系。

2、湖南某集團公司是中國五百強的大型國有企業(yè)，在參加世界銀行資助的一項目競標過程中提供了虛假材料，構成了《世界銀行集團企業(yè)誠信合規(guī)指引》中禁止的欺詐行為。2013年，世界銀行對該公司做出了兩年的制裁決定。為盡早解除制裁，湖南建工在合規(guī)管理體系建設上做出了巨大努力。
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合規(guī)管理體系的由來

合規(guī)管理體系這個詞是從2017年12月29日開始的。當時的相關部門發(fā)布了《合規(guī)管理體系指南》(GB/T 35770—2017)，確認“合規(guī)”是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。

“合規(guī)”意味著企業(yè)遵守了適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，也遵守了相關標準、合同、有效治理或道德準則。
“不合規(guī)”意味企業(yè)將可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財產損失和聲譽損失。
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合規(guī)風險的提出

市場總是變化的，同時政策在變，供求關系也在變，這些變化要求企業(yè)建立好合規(guī)義務信息溝通渠道，及時跟蹤法律、法規(guī)、規(guī)范和其他合規(guī)義務的出臺和變化。

不合規(guī)給企業(yè)造成的風險，叫做合規(guī)風險。

例如網約車市場，2016年7月《網絡預約出租汽車經營服務管理暫行辦法》出臺后，對于已運行網約車系統(tǒng)的企業(yè)平臺帶來根本性影響，所有的網約車平臺必須去改造系統(tǒng)、申請牌照，合規(guī)運營。如果不按新的規(guī)定執(zhí)行，企業(yè)來說將寸步難行，嚴重者將被吊銷營業(yè)執(zhí)照，乃至觸犯刑事法律。

所以，企業(yè)要通過有效的合規(guī)管理體系，來防范合規(guī)風險。合規(guī)管理體系是企業(yè)在對其所面臨的合規(guī)風險進行識別、分析和評價的基礎之上，建立并改進合規(guī)管理流程，從而達到對風險進行有效的應對和管控。

建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低不合規(guī)發(fā)生的風險。

識別合規(guī)風險，還要注意合規(guī)義務的維護。因為現(xiàn)實中，合規(guī)要求和合規(guī)承諾不是一成不變的，需要時刻關注并將新的合規(guī)要求和承諾納入合規(guī)義務管控中。

GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》規(guī)定，企業(yè)宜制定適當?shù)牧鞒虂碜R別新的和變更的法律、法規(guī)和規(guī)則以及其他的合規(guī)義務，以確保企業(yè)持續(xù)合規(guī)。
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合規(guī)管理體系的基本結構

合規(guī)管理體系要融入業(yè)務，且有效落地，最終離不開人的推動和執(zhí)行。因此，必須有相應的合規(guī)管理企業(yè)架構。合規(guī)管理體系的六項基本構成要素（領導機構、合規(guī)企業(yè)、制度計劃、風險識別、監(jiān)測報告、教育整改）。

下面是合規(guī)管理體系的基本結構：
結合上圖：合規(guī)管理體系就是要搭建合規(guī)管理企業(yè)架構、制定合規(guī)管理制度、持續(xù)運行合規(guī)管理機制、進行合規(guī)處理和持續(xù)改進。換句話說，完整的合規(guī)管理行為，包括人的問題、制度的問題、實施機制的問題和改進的問題。

通過合規(guī)管理體系認證，可對企業(yè)與員工在生產經營過程中可能出現(xiàn)的不當行為進行預防、監(jiān)督與應對，從而實現(xiàn)體系化與制度化的自我監(jiān)督與管理的目的。企業(yè)通過合規(guī)管理體系認證，開展有效的合規(guī)管理，可以系統(tǒng)性化解在國際化經營中的合規(guī)風險，在合法合規(guī)的競爭中獲得業(yè)務，這就是企業(yè)的合規(guī)競爭力。
 

綜上所述，合規(guī)問題產生的主要原因是外部環(huán)境，特別是法律、法規(guī)的變化，還有人們商業(yè)道德價值觀的變遷，使得企業(yè)行為產生不合規(guī)的風險。

因此，一套有效的合規(guī)管理體系，不能簡單地應對現(xiàn)有的法律法規(guī)，而是要適當走在法律法規(guī)的前面，即要有一定的前瞻性，才不至于被動。
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BCC合規(guī)管理體系認證業(yè)務

作為專業(yè)的認證服務機構，新世紀檢驗認證有限責任公司始終堅持用科學嚴謹?shù)膽B(tài)度，不斷追求卓越、創(chuàng)新，持續(xù)為社會各界提供高質量、高水準的認證服務。

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